昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落(luò)地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货(huò)经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定(dì坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸ng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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