科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīn湖南电大几本，湖南长沙电大是几本g)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(t湖南电大几本，湖南长沙电大是几本uì)市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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