金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。 周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人>

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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