零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(q圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式í)承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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