零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zh雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗āng)旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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