在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风(团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费or: #ff0000; line-height: 24px;'>团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费fēng)险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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