昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的(de)，中(zhōng)国中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样证监(jiān)会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样)限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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