昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng1米等于多少mm 1米等于多少厘米)等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(ch1米等于多少mm 1米等于多少厘米è)职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货(h1米等于多少mm 1米等于多少厘米uò)业网络和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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