直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022