科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的表示第一的词语四字，古代表示第一的词语35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　表示第一的词语四字，古代表示第一的词语#ff0000; line-height: 24px;'>表示第一的词语四字，古代表示第一的词语ng>*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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