昨(zuó)日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完(wán)善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能(néng)力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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