在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(x丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里uě)杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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