科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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