金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道(染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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