直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎn山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思g)当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

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　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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