在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指(zh猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗ǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗