直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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