金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会（以下(xià)简称香10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告，同意中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和地区的(de)境(jìng)外投(tóu)资者可(kě)通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为(wèi)人民(mín)币(bì)。 10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适p>

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通(tōng)报(bào)价商）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业(yè)务(wù)的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为(wèi)符(fú)合人民银行要求并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银(yín)行认可(kě)的境(jìng)外电子交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向境(jìng)内(nèi)外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人(rén)民(mín)币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安排(pái)和(hé)联络(luò)协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资(zī)者可(kě)联系(xì)外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结算公司(sī)为参与做准备。

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