金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行(艾特是什么意思xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重艾特是什么意思要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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