科创板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通(tōng)过(guò)前(qián)述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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