金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平(píng)等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(hén碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗g)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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