科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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