科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前(qián)你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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