科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将林心如生肖，林心如生肖属什么(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒn林心如生肖，林心如生肖属什么g)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòn林心如生肖，林心如生肖属什么g)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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