科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(sh灰姑娘作者是安徒生还是格林ēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　灰姑娘作者是安徒生还是格林="刚(gāng)刚(gāng)公告：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增(灰姑娘作者是安徒生还是格林zēng)营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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