金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适俄罗斯是资本主义还是社会主义格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新俄罗斯是资本主义还是社会主义增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(z俄罗斯是资本主义还是社会主义hí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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