金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎn稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字g)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何处稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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