零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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