零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎ强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题o)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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