在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义