昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托(tuō)管七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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