科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的(de)问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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