科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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