金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(x学生党如何自W，如何自我安抚íng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合学生党如何自W，如何自我安抚(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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