直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(d15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗uì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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