直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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