直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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