科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(g一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27ǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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