金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位(wèi)或者个人2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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