直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(w远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊àn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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