在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站)7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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