直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qiá塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家n)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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