科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)11500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水0月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、1371500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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