在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　<朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积img alt="暂停(tíng)备案(àn)！知(zhī)名(míng)私募又出(chū)大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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