金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuànknocked什么意思，knocking什么意思)对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责knocked什么意思，knocking什么意思令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院(yuknocked什么意思，knocking什么意思àn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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