金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗(shēng)誉。

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