直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪