科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)氯化钾相对原子质量是多少，共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(sh氯化钾相对原子质量是多少，āng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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