金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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