直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备事出有因必有妖下一句怎么回，事出反常必有妖,人若反常必有刀,言不由衷定有鬼证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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